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1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小
B.价格高低
C.时间先后
D.数量多少
2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性
B.完整性
C.真实性
D.准确性
5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月
B.25天
C.2个月
D.90天
6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所
B.负责客户信用资金存管的商业银行
C.证监会派出机构
D.证券登记结算机构
9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A.是保障投资者合法权益的重要环节
B.是规范证券发行和证券过户的关键所在
C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记
10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
D.当日买入的基金份额，同日可以赎回
11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。
A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B.禁止从自营账户中调入调出资金
C.交易指令需要强制留痕
D.交易指令执行前应经过审核
13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格
B.当时的市场价格
C.当时买进价和卖出价的中间价
D.当日的加权平均成交价
14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。
2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。
4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
5.【答案详解】C。考查相关条例，具体日期要记牢。
6.【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写委托单的第一要点。
7.【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式，主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债，因此不能在证券登记结算公司办理过户。
8.【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。
9.【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节.也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
10.【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回.但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
11.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
12.【答案详解】B。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
13.【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
14.【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：④单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。
15.【答案详解】B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
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