期货从业人员资格多选模拟题(9)

　　40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()

　　A: 人民币9000万元

　　B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　C: 人民币3000万元

　　D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　参考答案[AB]

　　41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()

　　A: 介绍业务的范围

　　B: 介绍业务对接规则

　　C: 违约责任

　　D: 客户投诉的接待处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司

　　C: 具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

　　43.期货从业人员在执业过程中应当( )。

　　A: 诚实守信

　　B: 勤勉尽责

　　C: 坚持公开、公平、公正原则

　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

　　参考答案[ABCD]

　　44.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。

　　A: 情节严重

　　B: 情节较轻

　　C: 并造成严重后果

　　D: 未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )

　　A.非结算会员名单及其变化情况;

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

　　D.中国证监会规定的其他事项。

　　答案：[A BCD]

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